上海软件信息技术企业申请ISO27001的流程有哪些

一、项目前期准备阶段

目的：充分体现领导作用和全员参与的原则，确保各个层面意识到信息管理体系的必要性和管理层的决心

内容：启动该项目所必需的组织准备

包括：

① 理解管理层意图，渗透管理思路;

② 将实施ISO27001项目的决定、目的、意义、要求在组织内传达，这也是体现内部沟通，提高全体员工意识的必要手段;

③ 组织建设，包括任命管理者代表、成立贯标组织机构、各级信息管理人员，明确其职责。

二、现场调研诊断

目的：了解组织的现状，寻找与ISO27001标准的差距

内容：实施调研诊断

包括：

① 根据贵公司的主要业务流程所产生的信息流及其所依赖的计算环境(包括硬件、软件、数据、人力、服务等)进行要求的确定;

② 对企业现行业务流程进行的了解，按照标准评估企业的信息管理体系;

③ 识别各业务流程所采取的管理流程和管理职责;

④ 对照标准要求，寻找改进的机会;

⑤ 根据ISO27001标准的风险评估方法论，国家标准，制定科学、有效、适用的风险评估方法。

三、人员培训

目的：提升各级领导和全员的信息意识，使内审员具备相应能力

内容：动员会、ISO27001标准培训、信息管理体系文件编写培训、培训是落实要求的重要手段

包括：

动员会：提高全员信息意识，包括：

什么是信息?什么是ISO27001信息管理体系?为什么要实施ISO27001?ISO27001信息管理体系对企业有什么意义?整个工作流程、进度是怎么安排的?都需要哪些人员培训此项工作?

ISO27001标准培训：主要讲解ISO27001信息管理体系标准的条款理解及运用。

管理层培训扩大到中层领导，后与高层领导在一起培训，高层领导的参与就是一种榜样的力量，有助于全体员工信息意识的提高;

四、整合体系文件架设计

目的：策划覆盖各个业务流程的系统的文件化程序。

内容：根据现场诊断的结果，梳理所有管理活动流程，根据ISO27001标准要求形成信息管理体系文件清单，

包括：

① 根据所识别的业务流程，形成管理活动流程图;优化或再造业务流程，保证管理活动的系统和顺畅;

② 根据流程图及流程的复杂程度，策划符合标准要求和实际业务要求的信息管理体系文件清单;

③ 形成信息管理体系文件说明，包括文件的目的、管控范围、职责、管理活动接口、管理流程等;与各业务流程负责人沟通修订文件清单

五、确定信息方针和目标

目的：明确信息方针和目标，为信息管理体系提供导向。

内容：根据业务要求及组织实际情况，制定方针和目标，

包括：

① 与管理者进行沟通，理解管理意图和管理要求，确定信息管理方针;

② 根据方针的要求，制定目标，并分解到各个管理活动中，形成可测量的指标体系，确保方针和目标得以实现;

六、建立管理组织机构

目的：建立完善的内控组织架构，为整合体系提供支持。

内容：良好的组织架构是确保各项管理活动落实的根本.

包括：

① 建立整合体系管理委员会，就重大信息事项进行决策;

② 建立管理协调小组，就日常管理活动中的信息事项进行沟通改进;

③ 明确管理活动中各流程责任人的职责，并文件化。

七、信息风险评估

目的：实施风险评估，识别不可接受风险，明确管理目标;

内容：风险评估是整个风险管理的基础，本阶段将根据前期策划的风险评估方法

包括：

① 根据业务要求及信息的密级划分，对信息资产的重要程度进行判定，识别对关键核心业务具有关键作用的信息资产清单;对重要信息资产从内部及外部识别其所面临的威胁;

② 根据威胁，从管理和技术两方面识别重要信息资产所存在的薄弱点;

③ 根据风险评估的方法指南，对威胁利用薄弱点对重要信息资产所产生的风险在保密性、完整性、可用性三方面所造成的影响进行评价;评价威胁利用薄弱点引发风险事件的可能性;

④ 根据风险影响及发生的可能性评价风险等级;

⑤ 根据信息方针，各核心业务流程的要求，与管理层进行沟通，确定不可接受风险等级的标准;

⑥ 针对不可接受的高风险，制定风险处理计划，从ISO27002及顾问的行业经验来选择适宜的风险管控措施;实施所选择的控制措施，降低、转移或消除风险;

⑦ 编写风险评估报告。

八、ISMS体系文件编写

目的：建立文件化的信息管理体系。

内容：根据文件体系策划的结果，编写信息管理体系文件，

包括：

① 整合信息管理体系手册，明确各管理过程的顺序及相互关系;

② 整合信息管理体系所要求的程序文件，从体系维护管理、资产管理、物理环境、人力资源、访问控制、通信和运作管理、业务连续性管理、信息事件管理、符合性等方面对各类管理活动及作业指导进行文件化;

③ 制定各类策略，如：电子邮件策略、互联网访问策略，访问控制策略等。

九、ISMS管理体系记录的设计

目的：设计科学的信息管理体系记录，保证各管理流程的可控性和可追溯性。

内容：根据各个管理流程和文件对管理过程的记录要求，设计记录表格格式

包括：

① 搜集原有管理记录;

② 优化记录或重新设计;

③ 沟通记录的形式和管理记录填写的必要性，保证信息管理体系的可控性与记录保持的数量之间的平衡。

十、ISMS管理体系文件审核

目的：确保ISMS信息管理体系文件的系统性、有效性和效率。

内容：对信息管理体系文件进行评审

包括：

① 对照风险评估结果，对照核心业务流程，审核程序文件及作业指导书的系统性;

② 针对每一个具体的管理流程，审核文件所描述的管理职责、管理活动是否符合实际情况，流程责任人是否能够按照文件要求执行管理活动;

③ 针对文件所要求的管理活动，审核其效率是否满足管理的要求;形成文件审核的结论，并通过管理层的审批，对文件进行修订，形成发布稿

十一、ISMS体系文件发布实施

目的：发布ISMS信息管理体系文件，落实管理要求。

内容：由管理者组织发布管理文件，并提出管理要求

包括：

① 召开文件发布会，管理者提出信息管理体系运行的总要求，使全员意识到信息管理体系文件是管理活动的行动指南和强制要求;

② 各流程责任人根据信息管理体系文件的要求落实各项管理活动，保持信息管理体系所要求的记录;认证项目组搜集体系运行中所发现的问题，包括流程上的、职责上的、 资源上的、技术上的等，统一修改、处理、答复。

十二、组织全员进行文件学习

目的：确保信息管理体系文件要求在各个层级、各个岗位均得到有效的沟通和理解。

内容：培训是提升信息意识，明确信息要求的有效途径，组织全员参与到体系的运行维护中，发挥每一个员工的重要作用

包括：

① 充分考虑管理活动的范围，设计分层次、分阶段的系统性的培训计划;

② 培训中考虑到管理要求的内容，也将考虑到技术上的要求，不简单的对 体系文件照本宣科;对培训的效果进行评价，采用考试、实际操作、讨论等多种方式进行，确保培训的有效性。